陈若英:中国法律经济学的实证研究:路径与挑战

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   在法学和社会科学各学科的联姻中,其与经济学的结合无疑是炫目、影响深远的。[1]伴随着一批经典著述在中国翻译出版[2]以及中国学者的介绍,[3]法律经济学(law and economics或economic analysis of law)的概念和基本理论框架于20世纪400年代末被介绍到中国,国内法律经济学的理论研究作品机会相当可观。[4]法律经济学研究中心在全国各大学纷纷建立,[5]以学科介绍或以中国法律制度为基础的法律经济学教科书也已陆续出版,[6]各法学院也开设了与之相关的课程并招收法律经济学方向的研究生。从法律经济学淬硬层 进行的实证研究也伴随着国内众多学者的呼吁而跳出。[7]经济学家和法学家对法律经济学理论的介绍以及以苏力为代表的研究者对中国本土问提报告 进行的理论创新,[8]为法律经济学的实证研究进行了出色的理论铺垫;他对跨学科实证研究的关注和对法律经济学实证研究的倡导,在其创设和主编的《法律和社会科学》中体现得尤为突出。[9]

   对我国法律经济学实证研究进行评述何必 这样先例,[10]但笔者认为,抽象而概括地指出法律经济学实证研究严重不足两种事实两种何必 能充实两种领域的研究,某些学者对中国法律交叉学科实证研究的评述也涉及法律经济学定量研究。[11]然而,“定量”和“定性”的区分未能充分揭示出法律经济学实证研究中不同研究土妙招的差异,但会 无法帮助朋友看清其在中国所面临的不同困难与机遇。秉承实证研究的精神,朋友时需对两种领域的主要研究成果进行梳理,[12]厘清两种研究土妙招面临的问提报告 和挑战,重申实证研究对于发展我国法律经济学的意义。本文主旨何必 在于对具体文章进行微观的评论,而期望借助对相关学术研究成果的提述,廓清法律经济学实证研究的两条不同路径,使未来的研究和评述更为规范和有的放矢。此外,针对学者们对法律经济学研究本土化的倡导,本文希望借助对两种领域研究的讨论,建议学者关注实证研究(包括两种不同的路径)对中国法律经济学乃至整个法学研究国际化机会产生的积极作用。全文共分有有1个多 多累积。第一累积廓清法律经济学实证研究的两条路径。第三根路径是运用计量经济学工具对法律数据进行回归分析并根据分析结果推衍出一般性结论的计量研究。第二条路径则是对实际案例的具体细节和制度背景的研究,但何必 一定将案例的细节转添加统计数据进行回归分析;即便使用数据,太久太久对其进行计量分析,既包括个案研究,也包括了比较简单的量化研究。文章第二累积指出在中国运用计量和统计工具对法律数据进行研究面临的特殊挑战。第三累积讨论法律经济学实证研究对于中国法律经济学研究国际化的特殊意义。

   一、法律经济学实证研究的两条路径

   法律经济学在其产生之初太久太久对淬硬层 抽象的传统法理学和理论经济学的一次颠覆,蕴藏浓烈的实证主义色彩,[13]朋友甚至都时需认为根本就不居于“非实证”的法律经济学。但会 ,在国内外这样有1个多 多多所谓的“法律经济学实证研究”的定义也就严重不足为奇。与此共同,我国的法律经济学“实证研究”或法律经济学“经验研究”所指向的研究路径何必 三根,太久太久两类居于本质差别的研究类型。但会 ,要对两种领域的发展现状和面临的挑战进行评述,廓清两者原来的面貌和差别是必不可少的第一步。

   在我国,白建军较早地对法律的实证分析土妙招进行了全面介绍和应用解释。他将实证分析概括为“按照一定应用多多线程 性的规范进行经验研究、量化分析的研究土妙招”,由有有1个多 多基本累积构成:应用多多线程 、经验和量化,[14]这都时需大致理解为法律经济学研究传统中运用计量经济学工具对多量法律数据进行回归分析的实证研究。[15]笔者认为,鉴于法律经济学的产生和发展过程,一阵一阵是以罗纳德·科斯(Ronald Coase)等经济学家为代表所传承的研究传统,在讨论法律经济学的实证研究时还应当蕴藏另两种研究路径,朋友姑且称为案例研究。在进行案例研究时,研究者对有有1个多 多或多个实例进行微观分析,但何必 一定把相关信息转添加数据;机会即使转添加数据,太久太久一定进行比较复杂的计量分析,而仅作比较简单的统计和比较分析。美国和国内法律经济学者在谈及实证研究时,也涉及上述两类路径。两种领域的经济研究工具在不断增加,某些工具在其中三根路径上发展得更为太快了 了 ,如运用心理经济学的理论框架、工具,验证、挑战法和经济学的某些基本假设和制度,多采依赖实验数据进行计量分析。[16]但两条路径的发展何必 相互消长的关系,太久太久在平行发展,为法和经济学发展提供不同的视角。下文将对两种路径下的我国的研究成果予以评述。

   第三根路径是运用计量经济分析工具对法律制度运行和执行效果数据进行回归分析的研究(empirical law and economics)。[17]其研究过程可大致归纳为1个步骤:数据一假设一计量分析一应用。[18]研究思路是用下发的多量数据和经过下发的事实(stylized facts)来验证能提供一般性解释力的某一假说。在法律经济学的计量分析领域,哪此假说一般是法律经济学的模型和理论。数据和哪此假说之间的桥梁则是计量经济学的分析模型和工具,一阵一阵是统计回归分析工具。两种过程中的数据下发和回归分析须遵从一定的计量经济学专业规范,都时需用分析得出的证据来观照数据来源之外的世界,揭示出法律制度运行的实际画面和影响因素,并构成对具体法律制度建构和改进的实证基础。

   在法律经济学的发源地美国,运用计量经济学工具进行法律经济学实证研究是法律经济学的重要组成累积。诺贝尔经济学奖获得者乔治·斯蒂格勒(George Stigler)是两种研究路径在经济学领域的开先河者,[19]他对法律经济学领域的形成和发展产生了深远影响。[20]法律经济学的代表人物盖瑞·贝克(Gary Becker)对犯罪和刑罚进行的经典分析也运用了两种实证分析土妙招[21],美国最精英的法学院和经济系是是否是 专职教授从事两种领域的研究和教学。[22]凸显两种研究分支重要性的原来标志是,由波斯纳担任创刊编辑的《法律研究杂志》(Journal of Legal Studies)近几年几乎只发表采取两种研究路径的论文。波斯纳我本个人其长期的合著者兰德斯教授在过去3年也时不时 在芝加哥大学开设长达一整年的司法行为讲座(workshop on judicial behaviors),讨论两种领域的计量研究论文。

   计量研究应用多多线程 和过程的科学性赋予了法律实证研究新的说服力和吸引力,但其研究质量和学术贡献时需面对更为专业化和标准化的考量。我国的法学研究已将两种土妙招运用到了某些法律领域的研究中,如司法制度改革、[23]刑事犯罪制度[24]和民事审判制度。[25]在理论模型和假说的构建上,学者们或是借鉴在美国法律经济学界比较心智成熟期的句子的句子图片 图片 是什么期是什么的解释模型,或是根据中国的实际具体情况对相关的变量和限制条件加以修正,以期创设出反映中国现实的法律经济学理论模型和假说,[26]从而呼应了弗里德曼对实证经济学不断创立新假说的呼吁。[27]

   计量研究对象是对现实生活的抽象,使用的分析工具在任何有有1个多 多学者肩头是是否是 同一工具,而数据分析自身具有严谨的逻辑性,哪此行态为学术批评和辩论在更为冷静和客观的基础上进行提供了更大的机会性。在我国,两种行态机会得到初步展现,我国学者之间机会刚开始了进行开诚布公的批评,为国内一团和气的学术交流习惯带来了新气象,也展现了以研究土妙招而非研究对象为基础的学术共同体的跳出和发展,艾佳慧对冉井富关于民事诉讼率变迁研究的评论即是一例。[28]

   第二类法和经济实证研究也使用法律制度的具体事例,但何必 一定关注被分析事例的样本代表性,不一定对数据和事实进行比较复杂的量化除理。既都时需就某有有1个多 多单一案例或具体法律制度设计展开分析,取得同类社会学的田野调查,[29]亦可就某一同类例下发较大数量的数据和分类的事实进行分析。在美国法学家中,两种类研究路径的代表作有罗伯特·埃里克森的《何必 法律的秩序:邻人咋样除理纠纷》[400]以及丽莎·伯恩斯坦对纽约钻石销售行业自律关系的实证研究。[31]在经济学界,科斯和张五常等人精准的案例研究也影响了法律经济学的实证研究发展。[32]哪此研究对法律事例的取舍和描述,对法律经济学理论解释力的理解、应用和创新,都可谓仁者见仁,智者见智,其跳出伊始并无严格的门第之分和规范要求。使用范围和土妙招论上的开放性和地方性,也正是其生命力和吸引力之所在,也是两种路径下作品数量庞大和研究对象极为富有的导致 。但这就为概括性的评述带来有有1个多 多问提报告 :概括性过强将难以除理空洞和严重不足建设性的评论,对具体研究的土妙招和结论作出微观的评述则取舍取舍离开了概括性评述两种的意义。但会 ,本文只试图对其在中国的发展过程和趋势作一定描述。

   在两种路径上,我国的经济学家似乎比法学家先行一步。由天则经济研究所主持,张曙光及其商务商务合作主编的《中国制度变迁的案例研究》自1993年就刚开始了下发和出版涉及中国法律制度的案例研究;但在1996年出版第一集时,刊登的作品均为经济学家所作的案例研究。直到4004年,该丛书出版第三集探讨包括法律制度在内的正式制度是是否是正式制度之间的互动关系时,法学研究者才第一次加入作者行列。[33]到目前为止,该丛书机会出版六辑,是法经济学实例研究的重要成果。此外,经济学家黄少安和史晋川在4003年发起的“中国法经济学论坛”,每年举行一届,荟萃了我国法律经济学领域的太久太久研究成果,包括实例研究和计量研究方面的成果。周其仁对中国农村土地制度的研究,很好地将法律经济学对土地财产制度的阐释用来分析和评价中国的农村土地制度。[34]在中国,经济学家比法学家在案例研究上先行一步很机会居于制度性的导致 :正式法律制度在现实市场中被架空,非正式合约安排和地方政府对正式法律制度的变通执行取而代之,甚至以违法[35]和法律规避的形式长期居于,[36]有的违法行为还逐步演化成为正式的法律制度。[37]长期受法条解释的传统训练,中国的法学家机会何必 能自然地将非正式,甚或是违法行为作为法学研究的对象。朋友也这样奢望从法理学的视角向中国介绍法经济学的法学家们从一刚开始了就具备用法经济学的放大镜观察现实生活的敏感度。

   与中国的两种制度背景相关,违法行为、所谓的法律规避行为和法律缺失具体情况下的自发性制度安排与法律制度大约是并驾齐驱,为法学研究提供了富有的地方性素材。但会 ,法经济学案例研究呈现了原来行态:中国学者机会有意识地将视线投向中国特有的法律制度和替代法律制度的正式是是否是正式制度安排,运用法律经济学的理论来分析哪此中国特有的实例。同类,徐昕运用博弈论对证人制度的案例进行的解读,[38]刘光华对民间投资和乙肝歧视案的案例研究,[39]李国庆运用制度经济学对律师行业的分析,[40]以及沈满洪从新制度经济学淬硬层 对我国有几只地区水权交易案例的研究[41]等。

   与计量分析相比,两种路径的研究解释力和普适性必然会具有一定的局限性,但两种局限性何必 研究土妙招自身的严重不足,而正是法律的地方性和时代性行态的倒影。与此共同,其对细节和制度背景描述的准确性和全面性却是计量研究所无法企及的,侯猛对中国最高人民法院案例和判决书细致入微的解析和制度分析很好地证明了两种优势。[42]两种路径的开放性还体现在专业化人力资本上较低的进入门槛上,使得从事法律实务工作的法官、检察官和律师都都时需有效地参与法律经济学的实证研究。池小娟和李芳两位检察官对刑事犯罪应用多多线程 中存疑不起诉制度的实证研究,[43]突出证明了法律实务界人士参与法律实证研究及其带来的富有素材和独特视角。

   二、法律经济学的计量实证研究(empirical law and economics)在中国面临的挑战

不同学科和不同研究土妙招的界限非由理论化的定义所界定,(点击此处阅读下一页)

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